News von LTH Lab Partner jurXPERT: Innovative KYC-Prozesse für Anwaltskanzleien, Notariate und Rechtsabteilungen
Automatisierte, softwareseitige Unterstützung
„Know Your Customer“ („KYC“) ist eine neue und durchaus komplexe Anforderung. In XPERT-Produkten wird der gesamte KYC-Prozess komfortabel, einheitlich und gesamtheitlich ohne Medienbruch abgebildet und wichtige Informationen werden seitens der Software proaktiv an Sie übermittelt.
Gesamtheitlicher Prozess
Ein integrierter Fragebogen unterstützt Sie bei der Abklärung der Frage, ob eine Prüfpflicht besteht. Hierauf aufbauend kann per Knopfdruck ein Formular für die Eigenauskunft der MandantIn erstellt werden, das im Rahmen der Identitätsfeststellung durch diese zu befüllen ist. Ein weiterer integrierter Fragebogen unterstützt Sie bei der Beurteilung, ob bei der geprüften Person ein geringes oder erhöhtes Geldwäscherisiko vorliegt und/oder ob eine Geldwäsche-Verdachtsmeldung notwendig ist.
Um diesen Prüfpflichten bestmöglich nachzukommen, können aus derselben Software alle relevanten Online-Abfragen getätigt werden. Es ist nicht erforderlich sich bei einem anderen Portal anzumelden und die Ergebnisse manuell zusammenzuführen. Die Dokumentablage in vordefinierten Verzeichnissen mit der gewünschten Namensgebung sowie die Anlage von Leistungen und die Erfassung von Barauslagen geschehen ebenso automatisiert und können nicht vergessen werden.
Online-Abfragen
Die Abfrage und Überwachung des WiEReG (Register der wirtschaftlichen Eigentümer), die Abfrage von Wirtschaftsinformationen für Unternehmen im Ausland in mehr als 230 Ländern sowie die Abfragen der weltweiten Sanktions- und PEP-Listen zwecks Erhebung des AML/PEP-Status (Anti Money Laundering/Politically Exposed Person) können neben zahlreichen weiteren Abfragemöglichkeiten auf Knopfdruck durchgeführt werden.
Die Innovationen kurz zusammengefasst:
- Gesamtheitlicher Prozess in einem Produkt
- Kein manuelles Zusammenführen notwendig
- Überwachung und proaktive Information durch die Software statt regelmäßiger Abfrage
- Automatisierte Dokumentablage und automatisierte Namensgebung sämtlicher Dokumente
- Personendaten in einem Produkt und Übernahme per Knopfdruck in Abfragemaske möglich
- Vertiefende Folgeabfragen werden vom System sinnvoll vorgeschlagen
Leistungen und Barauslagen werden automatisiert zur Weiterverrechnung erfasst
XPERT Business Solutions GmbH
Technologiestraße 8
Europlaza D, 3.Stock
A-1120 Wien
www.x-bs.at
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Über den LTHV:
Die Rechtsanwaltskanzleien DORDA, EISENBERGER & HERZOG, HERBST KINSKY, PHH, SCHÖNHERR, SCWP Schindhelm und WOLF THEISS haben im Oktober 2018 gemeinsam den Legal Tech Hub Vienna (LTHV) ins Leben gerufen. Eine bis dato in dieser Form einzigartige kanzleiübergreifende Initiative von Law Firms. Kernziel des LTHV: Die Rechtsberatungsbranche pro-aktiv, Mandanten-orientiert und innovativ in die digitale Zukunft zu führen. Die Aktivitäten des LTHV umfassen u.a. ein Acceleratorprogramm für Legal Tech Unternehmen, lokale und internationale Kooperationen mit Interessensvertretungen, Universitäten, Fachhochschulen und bestehenden/künftigen Legal Tech Hubs sowie die Entwicklung von Standards für die gesamte Rechtsbranche über Forschungsaufträge, Diplomarbeiten und Partnerschaften.